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從事這項工作的主要人物是朱熹（1129－1200年）。他年輕時曾研究過佛教和道教，但對兩者都不滿意，又轉(zhuǎn)而研究儒家經(jīng)典。憑借其杰出的綜合才能，他發(fā)展了一種解釋方法。這種解釋方法綜合了佛教、道教諸成分，更令人滿意地適應(yīng)他那個時代。他的方法基本上是經(jīng)驗主義的唯理論者的方法。他教導(dǎo)說，宇宙受自由法則的支配，這一點應(yīng)該得到理解和尊重。他還相信人的善良及其可完善性；把人比作一面落滿灰塵的鏡子，一旦抹去灰塵，將和過去一樣明亮。因此，邪惡是忽視和缺乏教育的結(jié)果，是可以糾正的。

朱熹對中國儒教世界的影響，可與托馬斯·阿奎那對西方基督教世界的影響相比。恰如阿奎那不久將亞里土多德和圣保羅的哲學(xué)編成正式的經(jīng)院哲學(xué)那樣，朱熹把當(dāng)時中國人的思想并入新儒學(xué)綜合體。和阿奎那一樣，朱熹以其非凡的理解力和說服力，阻止了哲學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。明朝時期尤其如此，作為一種反對前外來的蒙古人統(tǒng)治的反應(yīng)，當(dāng)時存在著明顯的民族優(yōu)越感和對過去傳統(tǒng)的回顧。在這種氣氛中，朱熹漸漸被認(rèn)為是最終的、絕對的權(quán)威。"自哲學(xué)家朱熹的時代以來，"明朝一位學(xué)者說，"真理已明白地顯示于世界。我們不再需要什么著作，要做的只是實踐。"

自來票評注的儒家經(jīng)典成為文職人員考試的根據(jù)以后，這一新儒學(xué)構(gòu)成了帝國官方的正統(tǒng)觀念，直至19世紀(jì)后期。其結(jié)果是用理性的補(bǔ)充和對原理的闡述加強(qiáng)了不斷增長的社會僵化。這十分有利于無可比擬的中國文明的持續(xù)性，但其代價是形成了一種與外界所有的獨創(chuàng)性和新觀念相反的、顯得荒謬可笑的循規(guī)守舊。

中國社會的穩(wěn)定不僅歸因于新儒學(xué)，也歸因于所謂的貴族統(tǒng)治階級的頑固勢力——一股在以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的官僚帝國中兼有土地和官職的勢力。作為地主和放債者，貴族控制著鄉(xiāng)村和城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)生活。土地和資本的缺少使他們能強(qiáng)行抬高租金和利率；頻繁的自然災(zāi)害使破產(chǎn)的受押人實際上成為當(dāng)?shù)刭F族家庭的契約農(nóng)奴。明朝后期，擁有幾千家這類契約農(nóng)戶的貴族家庭屢見不鮮。

這些貴族還擁有一定的社會地位，的確，這就是中國"貴族"一詞所表示的含義。但實際上，擁有土地是先決條件，它能為多年的學(xué)習(xí)提供必需的資金，使學(xué)習(xí)者成為社會地位的擁有者，獲得在官僚機(jī)構(gòu)中謀一席職位的合格條件。因此，地方貴族和帝國官僚之間的聯(lián)系是非常密切且互相支持的。在外省任職的政府官員，時常發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐姆窖院茈y懂，這時只得完全依靠當(dāng)?shù)刭F族的指點和引導(dǎo)。

區(qū)分官僚和貴族雖有意義，但明、清兩代的中國卻是由他們聯(lián)合統(tǒng)治的。帝國當(dāng)局和地方貴族都對維持于彼此有利的現(xiàn)狀十分感興趣，他們一直合作到最后。以前，偶爾有些王朝曾試圖強(qiáng)行重新分配土地，或進(jìn)行其他類似的改革，而明清統(tǒng)治者卻盡量避免同貴族霸權(quán)發(fā)生任何沖突。

富有啟迪意義的是，與上述情況形成鮮明對照，明朝政府極力控制、壓迫商人階層。這是中國社會同西方社會根本的、最有意義的差別。在西方，資產(chǎn)階級由于所處的社會的多樣性，從一開始就享有相當(dāng)大的自治權(quán)；而且，這種自治權(quán)隨著時間的推移而不斷增長（見第十八章第四節(jié)）。在中國，的確存在著相應(yīng)的商人階層，他們在宋朝才享受到真正的商業(yè)革命的益處（見本章第三節(jié)）。此外，中世紀(jì)主要的技術(shù)發(fā)明大多數(shù)出自中國。然而，不象在西方，商業(yè)革命和技術(shù)進(jìn)步都未給中國帶來徹底改變社會的革命影響。其根本原因，如第十一章第六節(jié)所述，是中國歷史的持續(xù)性，即隋朝實質(zhì)上是漢朝的延續(xù)，唐、宋又是隋朝的延續(xù)，如此下去，連續(xù)不斷，直到1912年帝國歷史結(jié)束。因此，傳統(tǒng)的官僚貴族統(tǒng)治集團(tuán)，以新儒學(xué)為精神支柱，吞噬了新技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。但在西方，羅馬帝國滅亡之后沒有后繼者。相反出現(xiàn)了一種新的復(fù)雜多樣的文明；在這里，火藥、指南針、印刷術(shù)和遠(yuǎn)洋船只不但沒有被埋沒，反而得到充分利用，首先對歐洲，然后對包括中國在內(nèi)的整個世界，產(chǎn)生了爆炸性的影響。

這種爆炸性的影響，在中國是絕對不可能產(chǎn)生的，因為這里的帝國機(jī)構(gòu)太封閉、太受約束。例如，中國的商人和實業(yè)家通常加入由師傅領(lǐng)導(dǎo)的地方行會，但這些行會師傅需得到政府表示許可的證明，并奉命負(fù)責(zé)每個行會成員的經(jīng)營。船商也在港口師傅的領(lǐng)導(dǎo)下組織起來，這些港口師傅同樣需對政府負(fù)責(zé)。更重要的是，政府壟斷了供朝廷和行政機(jī)構(gòu)消費的許多商品的生產(chǎn)和分配，這些商品包括武器、紡織品、陶器、皮革制品、服裝和酒等。另外，政府還完全控制了全體人民所必需的基本商品的生產(chǎn)和分配，如鹽和鐵。這些限制剝奪了中國商人成為無約束的企業(yè)家的機(jī)會，使經(jīng)濟(jì)失去了自由發(fā)展的可能性；同時也助長了官員的腐化和墮落，因為朝廷官員可利用他們的特權(quán)地位，操縱國家壟斷商品為個人牟利。

中國統(tǒng)治集團(tuán)的另一對內(nèi)限制政策是竭力反對對外經(jīng)營。中國移民在歐洲人到達(dá)之前，且慢慢遷移到東南亞。在菲律賓，西班牙人可能任何時候都沒有中國人多。1603年，在西班牙殖民地馬尼拉建立32年后，這里的中國人大約有20000，而西班牙人大概只有10000這些中國人實際上控制了殖民地的經(jīng)濟(jì)生活，并將其控制擴(kuò)大到這一群島的其他島嶼。正是這一年，1603年，馬尼拉的中國人遭到一次大屠殺；鄰近的大陸福建省的一位官員卻寬恕了這一屠殺，并譴責(zé)海外所有的中國人是祖墳的逆子，是不值得皇帝關(guān)心的人。馬尼拉的中國人及其東南亞的中國同胞至今仍定期遭到這樣的屠殺。同樣，1712年，皇帝頒布了一條敕令，禁止中國人在東南亞經(jīng)商和定居。五年后，另一條敕令允許那些已定居國外的中國人返回家鄉(xiāng)，不必?fù)?dān)心受到懲罰.1729年，又頒布一條法令，規(guī)定了回國的具體日期，逾期未歸的那些海外的中國人將不許回國。這同西方國家洽成何等鮮明而又驚人的對照；西方國家不久就積極開辟海外殖民地，創(chuàng)立貿(mào)易公司，甚至隨時準(zhǔn)備著用武力保衛(wèi)這些事業(yè)，反對任何威脅。

在15世紀(jì)早期這段異乎尋常的歷史中，明朝的航海業(yè)以其杰出的技術(shù)和驚人的范圍，明確證明了中國在世界航海業(yè)中的領(lǐng)先地位。然而，皇帝卻下詔禁止進(jìn)一步海外遠(yuǎn)征，并強(qiáng)迫立即執(zhí)行這一命令（第十二章第一節(jié)）。這就是中國官方對海外活動持消極態(tài)度的一個最鮮明、最重大的表現(xiàn)。

下這一詔書的確切動機(jī)雖無人知曉，但以下事實值得注意：頒布這一詔書之所以可行，是因為中國商人缺乏西方商人所擁有的政治權(quán)力和社會地位。正是制度結(jié)構(gòu)上和向外推動力方面的根本差別，在世界歷史的這一重要轉(zhuǎn)折關(guān)頭，使中國的力量轉(zhuǎn)向內(nèi)部，將全世界海洋留給了西方的冒險事業(yè)。難以置信但卻不可避免的結(jié)局是，西方蠻族在幾個世紀(jì)里使偉大的"天朝"黯然失色。

六、中國文明在日本

因為中國的文明和帝國以不間斷的連續(xù)性持續(xù)到近代，所以，它們控制了東亞，而西方卻沒有一個國家能控制西方。因而，在東亞，沒有發(fā)展起在西方自羅馬帝國崩潰后所盛行的那種政治和文化的多樣性。只有遙遠(yuǎn)的北部和西部的大草原和大沙漠是個例外；在這里，由于氣候條件的限制，農(nóng)業(yè)是不可能的，因此，游牧民發(fā)展起一種獨特的、非中國式的、畜牧的生活方式。對比之下，在鄰近的越南、朝鮮和日本，卻不存在氣候方面的障礙，因此，農(nóng)業(yè)得以發(fā)展，中國文明得到傳播。在這三個國家中，日本無論在政治方面，還是在文化方面，最不受中國巨人的支配，因此，在東亞歷史和世界歷史上，起到了相應(yīng)的更為重要的作用。本章后幾節(jié)將敘述西方入侵前日本的發(fā)展。

日本歷史的形成在很大程度上受地理位置的影響，這與歐亞大陸另一端的不列顛群島極為相似。然而，日本諸島比不列顛群島更與世隔絕：它們離大陸115英里，而英吉利海峽只有五英里寬。日本人在被美國人打敗之前，僅于13世紀(jì)受到外國侵略的嚴(yán)重威脅。因此，可以說日本人離大陸非常近，足以從偉大的中國文明中得到益處；但又可以說非常遠(yuǎn)，可以隨意選擇和拒絕。事實上，日本人對從國外引進(jìn)的東西都異常敏感和警惕。盡管日本人被普遍認(rèn)為是一個善借用的民族，但由于所處的與世隔絕的位置，他們較之其他任何人數(shù)和發(fā)展水平與其大致相等的民族，獨立地發(fā)展起一個更大部分是屬于他們自己的文化。

日本人基本上屬于從東北亞遷移來的蒙古種人的一支，但最初居住在北方諸島的、多毛的高加索蝦夷人，有助于該種族的形成；由南方遷移來的馬來人和波利尼西亞人可能也有助于該種族的形成。早期的日本由許多氏族組成，每個氏族由世襲的祭司族長統(tǒng)治。將近公元1世紀(jì)末時，邪馬臺氏族征服其它氏族，建立了一個松弛的政治和宗教的霸權(quán)；其首領(lǐng)是天皇，其氏族之神成為全民族的神。

6世紀(jì)起，中國文明大規(guī)模傳入日本，這一氏族組織遭到破壞。由朝鮮傳入日本的佛教，是文化變革的媒介，在日本起了與基督教在歐洲日耳曼人和斯拉夫人中所起的完全相同的作用。學(xué)者、教師、工匠和僧侶從大陸渡海而來，隨身帶來了新的生活方式和新的宗教信仰。而那些游歷"天朝"的日本人，作為熱情的皈依者，回國后所起的作用更為重大。他們對變革的推動，最終導(dǎo)致大化改新。大化改新于645年開始，它試圖以中國唐朝為模式，將日本改變成中央集權(quán)制國家。按照中國的模式，日本也分成若干省和地區(qū)，由從天皇和國家議舍那里取得權(quán)力的總督和地方行政官統(tǒng)治。此外，以天皇名義將所有土地收歸國有，分給農(nóng)戶耕種。新的擁有土地的耕種者需向中央政府納土地稅和勞務(wù)稅，前者以稻米的形式支付，后者有時包括服兵役。

施行這些和其他一些變革的目的是加強(qiáng)帝國的權(quán)力，而且，他們是在與前氏族組織相比較后才這樣做的。但實際上，日本天皇離一個高度中央集權(quán)制國家的當(dāng)然首腦相差甚遠(yuǎn)。強(qiáng)有力的世襲貴族強(qiáng)行對這種中國式的、最終將導(dǎo)致其垮臺的行政機(jī)構(gòu)作某些變更。雖然任命官員可能同中國一樣要通過考試，任人唯賢，但實際上舊貴族仍成功地獲取了顯要地位和權(quán)力。同樣，舊貴族還保留著大片土地；而這些土地通常是免稅的，成為國家行政體制外的采邑。在這期間，藤原家族完善了兩頭政治，即雙重政府體制。他們實際統(tǒng)治國家，為天皇選擇是后，擔(dān)任行政和軍事的高級職務(wù)。而天星則過著奢侈的隱居生活，既不治理朝政，也不與民眾接觸，他的主要職責(zé)是保證世世代代有人繼承，延續(xù)不斷。這種雙重政府體制在中國是沒有先例的，始終以日本的形式保持下來直到19世紀(jì)日本的國門被歐洲人打開為止。

在文化上同樣改變了中國的模式。日本人借用了漢字，但發(fā)偎了他們自己的書寫體系借鑒了儒家學(xué)說，但更改了它的道德標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整了它的政治學(xué)說，以適應(yīng)他們的社會結(jié)構(gòu)。在保留其本族的神道教的同時，日本人還接受了佛教，但對之作了修改，以滿足他們自己的精神需要。以后都長安為模型，日本人首先在奈良，然后在京都建立了帝國新都。但十分清楚，廟宇、樓閣、神龕和花園都具有日本的特征。帝國朝廷成為高度發(fā)展的文化和藝術(shù)活動的中心。11世紀(jì)，紫式部女士在她的著名小說《源氏物語》中，以輕快的筆調(diào)描寫了宮廷生活。但這部小說也反映了一個日漸頹廢、見卓完全熱衷于追求美感和肉欲的社會。這種墮落在下個世紀(jì)中變得更為嚴(yán)重，它有助于新的封建時期的到來那時，政權(quán)從帝國朝廷轉(zhuǎn)入強(qiáng)有力的鄉(xiāng)村武士的手中。

七、日本的封建制度

645年的大化改新所引進(jìn)的中國的帝國體制，對日本長期有效。但到12世紀(jì)時，這種體制被日本的種種封建制度所破壞和取代。一個原因是，各省統(tǒng)治者太喜歡優(yōu)美的京都，往往將他們的權(quán)力和職責(zé)授予地方部屬。另一原因是，有勢力的地方家族和佛教團(tuán)體對土地總是垂涎欲滴，經(jīng)常用武力強(qiáng)占土地。只要免稅制度繼續(xù)存在，他們就想開墾荒地。這些傾向使納稅土地的數(shù)量減少，意味著擁有耕地的農(nóng)民的捐稅負(fù)擔(dān)增加；于是這些農(nóng)民或是逃亡北部邊境地區(qū)，用武力趕走住居在那里的蝦夷人，或是將自己連同土地一起交托給擁有采邑的貴族。這樣，他們可以免稅，并得到保護(hù)，但卻因此變成農(nóng)奴。結(jié)果，到12世紀(jì)末，納稅土地只是整個耕地面積的百分之十，甚至更少，地方權(quán)力被新的農(nóng)村貴族所接管。

與此同時，由于帝國軍隊的瓦解，這一貴族成為居統(tǒng)治地位的軍事力量。大化改新規(guī)定所有20歲到60歲的男人服兵役。但這些應(yīng)征士兵必須自帶武器和糧食，而且還不免除固定的捐稅負(fù)擔(dān)。這種做法是行不通的，于739年被廢除。國家軍事職務(wù)通常由軟弱的宮廷貴族擔(dān)任，只是掛掛名而且。結(jié)果，反對蝦夷人的戰(zhàn)爭則由農(nóng)村貴族指揮。他們已成為騎兵武士，其軍事戰(zhàn)斗力逐漸增強(qiáng)，最后完全超過了帝國軍隊。這時，在這些農(nóng)村貴族和他們的侍從，即武士（字面上的意思是"為人服務(wù)的人"）之間形成了一種封建關(guān)系。這種關(guān)系以理想化的道德即"武士道"為基礎(chǔ)。武士在法律和禮儀上享有特權(quán)，但反過來必須絕對效忠于他們的封建領(lǐng)主。

到12世紀(jì)，日本已由相互競爭的各封建領(lǐng)主集團(tuán)控制。一段時期內(nèi)，藤原氏通過利用他們所具有的力量幫助一方或另一方，還能維持勢力均衡。最后，源賴朝在這些封建領(lǐng)主中獲勝。1192年，天皇任命他為"征夷大將軍"（征服蠻族大元帥），并有權(quán)指定他的繼承人。作為大將軍，賴朝是全軍的總司令，負(fù)責(zé)王朝的內(nèi)外防御。賴朝定鏡倉為大本營，以天皇的名義控制全國；天皇則繼續(xù)留在京都，過著隱居生活。正是在鐮倉幕府時期，蒙古人分別于1274年和1281年兩度入侵日本。兩次入侵，蒙古人都登上了日本領(lǐng)土，但均遭到日本人的頑強(qiáng)抵抗，后被大風(fēng)暴擊潰；大風(fēng)暴消滅了遠(yuǎn)征軍。日本人認(rèn)為，是神的干預(yù)解救了他們，故稱這些風(fēng)暴為"神風(fēng)"。

1333年，主要由于朝廷的陰謀詭計以及武士階層中不斷增長的不滿，鐮倉幕府滅亡。這時，足利尊氏獲得"征夷大將軍"的稱號，但他們的權(quán)力始終只限于京都及其近郊。在日本其他地區(qū)，地方封建主為控制盡可能多的土地而你爭我奪。結(jié)果，是大地主即"大名"的興起。16世紀(jì)初，這樣的大名有幾百個，他們都企圖獲得統(tǒng)治全日本的霸權(quán)。

八、日本的后撤與孤立

大名控制時期，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，對日本社會產(chǎn)生了重要影響。除手工業(yè)之外，農(nóng)業(yè)也取得了重大的技術(shù)進(jìn)步，國家某些地區(qū)的畝產(chǎn)量明顯地增加了一倍，甚至兩倍。生產(chǎn)率的提高使貿(mào)易更加繁榮，使物物交換轉(zhuǎn)變成貨幣經(jīng)濟(jì)。15、16世紀(jì)，在各戰(zhàn)略要道、沿海港口或主要寺廟所在地，城鎮(zhèn)逐漸形成。在這些城鎮(zhèn)中出現(xiàn)了日本的行會即"座"，它們同西方的行會一樣，企圖得到某些貨物的生產(chǎn)或運輸?shù)膲艛鄼?quán)，得到從事某種貿(mào)易或職業(yè)的壟斷權(quán)。他們向地方當(dāng)局繳納酬金，以此獲得這些壟斷權(quán)，從而為行會成員爭得更大的自由和更高的社會地位。

日本經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的提高加快了內(nèi)外貿(mào)易的進(jìn)行。早在12世紀(jì)，富有進(jìn)取心的日本人就已開始大膽地渡海到朝鮮和中國，為貿(mào)易和海上掠奪作準(zhǔn)備。他們漸漸擴(kuò)大了活動范圍，到15世紀(jì)后期，這些海盜兼商人已活躍于整個東南亞。富有的日本移民和士兵也分布各地，尤其是分布在印度支那、暹羅和菲律賓。

如早些時候在西方類似的環(huán)境中所發(fā)生的情況一樣，日本社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開始消弱日本的封建制度。如果這一趨向無間斷地繼續(xù)發(fā)展下去，日本很可能步西歐之后塵，發(fā)展成為近代擁有海外帝國的、統(tǒng)一的民族國。但是，日本未能如此，而是撤回到與外界隔離的境地之中。

其主要原因似乎是西方強(qiáng)國對東南亞和東亞海域的入侵。它阻止了日本擴(kuò)張主義的自然進(jìn)程。如果西方人沒有出現(xiàn)，日本人很可能在臺灣和東南亞各地區(qū)獲得立足點。然而這時，西方海上軍事技術(shù)的明顯優(yōu)勢以及西方傳教士在日本各島上的驚人作用，使日本人感到驚恐。為此，17世紀(jì)初，德川幕府采取鎖國政策，使日本撤回到幾乎完全與世隔離的境地之中。

鎖國政策規(guī)定，所有傳教士必須離開日本，其信徒必須放棄他們的宗教信仰。結(jié)果，所有外國人不得不離開日本，只有少數(shù)中國人和荷蘭人例外，他們獲準(zhǔn)在有限制的條件下，在九州島上的長崎港經(jīng)商。另外，鎖國政策禁止日本國民出國，違者處以死刑。這樣，日本開始了兩個多世紀(jì)的閉關(guān)自守。

最終結(jié)果，日本沒有成為近代擴(kuò)張主義的民族國；相反，德川幕府鎖國政策的"圍墻"，擋住了外界的影響，保護(hù)了日本的封建制度。日本同中國一樣，付出的代價是社會制度變得陳腐、僵化。不過，兩國之間存在著根本差別：日本并不象中國，沒有形成極強(qiáng)大的、堅如磐石的帝國結(jié)構(gòu)，德川幕府只是彌補(bǔ)了裂痕，因此，19世紀(jì)西方入侵時，與中國不同，日本能作出積極的、有創(chuàng)造性的反應(yīng)。

第十七章　革命的西方文明

中世紀(jì)后期主要可夸耀的事情，不是大教堂，不是史詩，也不是經(jīng)院哲學(xué)，而是綜合文明的建立；這一文明并非建立在辛勤勞作的奴隸或苦力的背脊上，而主要建立在非人力之上，這是史無前例的。

小林恩·懷特

"我們應(yīng)該注意到這些發(fā)明的力量、功效和結(jié)果，但它們遠(yuǎn)不如三大發(fā)明那么惹人注目；這三大發(fā)明古人并不知道，它們是印刷術(shù)、火藥和指南針。因為這三大發(fā)明改變了整個世界的面貌和狀態(tài)。"英國哲學(xué)家、科學(xué)家弗蘭西斯·培根（1561－1626年）這一論斷的重大意義在于：他富有洞察力地選擇的三大發(fā)明都起源于中國。然而，這三大發(fā)明對中國并沒什么作用，相反，卻在西方產(chǎn)生了爆炸性的影響。中國的文明根深蒂固，中國的帝國組織滲透甚廣，決不允許這些發(fā)明破壞傳統(tǒng)的制度與習(xí)俗。于是，印刷術(shù)用于傳播古老的觀念，而不是新思想；火藥加固了皇帝的統(tǒng)治，而不是正在出現(xiàn)的諸民族君主的地位；指南針除鄭和用于著名的遠(yuǎn)航外，并不象西方人那樣用于世界范圍的探險、貿(mào)易和帝國的建立。

這一重大差別的根基，在于新的西方文明的獨特性；它復(fù)雜多樣、適應(yīng)性強(qiáng)，擺脫了束縛歐亞大陸其他所有文明的傳統(tǒng)枷鎖。結(jié)果發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變不僅改變了西方，而且，如培根所預(yù)見的那樣，當(dāng)革命的新社會的有力的擴(kuò)張主義降臨時，改變了整個世界。

一、西方社會的多樣性

"為了避免即將降臨的災(zāi)難，人們將自己分成三類：第一類是祈禱上帝的人；第二類是經(jīng)商、種田的人；第三類是為了防護(hù)前兩類人使之免受不公和傷害而產(chǎn)生的騎士。"法王腓力六世的大臣的這一分析，簡單而又本質(zhì)地描繪了中世紀(jì)西方社會的劃分：教士、勞動者和騎士。盡管這三個階層在歐亞大陸諸文明中都能找到，但在西方，由于羅馬帝國的崩潰和未能重新建立帝國組織，它們的地位和相互關(guān)系卻是獨特的。在這些情況下，這三個階層的作用究竟如何，將根據(jù)它們所體現(xiàn)的三種制度予以考慮；這三種制度是：封建制度、采邑制度和教會。

封建制度是一種政體，在這一政體中，那些擁有地產(chǎn)的人也擁有政權(quán)，因此，封建主和封臣之間的契約取代了國家權(quán)力。封建制出現(xiàn)時的背景是這樣的：德意志君主已奪取羅馬帝國的權(quán)力，但缺乏資金維持官僚機(jī)構(gòu)、法院和軍隊的給養(yǎng)。當(dāng)時選擇的辦法是將地產(chǎn)作為服務(wù)的報酬，但接受者，即封臣們傾向于將地產(chǎn)當(dāng)作私人領(lǐng)地來管理。查理曼十分強(qiáng)大，足以迫使他的封臣們宣誓效忠，但在其軟弱的繼承者的統(tǒng)治時期，政權(quán)轉(zhuǎn)到了封臣們手中；封臣們的地產(chǎn)即采邑實際上已變得不可剝奪。這些強(qiáng)有力的封建領(lǐng)主再把他們的土地分成更小的封地，分給那些依靠他們而不是依靠國王的追隨者。封建主和封臣之間的封建契約，規(guī)定了彼此間的某些義務(wù)。其中最重要的是，封建主應(yīng)既提供封地，又提供保護(hù)；而封臣則應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亓?xí)慣，每年服一次兵役，通常約40天。

在查理曼帝國崩潰后形成的各封建王國里，這一封建化過程在迅速地進(jìn)行。由于大封建主的采邑的正當(dāng)、合法的權(quán)益名義上來自皇權(quán)，所以，封建主選擇國王非常謹(jǐn)慎，即使他們無意尊重他的統(tǒng)治權(quán)。但是，1000年之后，當(dāng)西歐隨著外來侵略的停止而安頓下來時，統(tǒng)治者漸漸能夠維護(hù)他們的封建權(quán)力，并開始建立強(qiáng)大的君主國。在隨后幾個世紀(jì)中，國王與貴族間的斗爭是西方政治歷史的實質(zhì)。

正如封建制度隨著大規(guī)模的政治組織的崩潰而出現(xiàn)，采邑制度隨著大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織的崩潰而出現(xiàn)。因而，采邑是靠農(nóng)奴經(jīng)營的自足自給的村莊；農(nóng)奴不能隨便離開，并以其勞動養(yǎng)活教俗封建主集團(tuán)。采邑的大小極不相同，其居民的人數(shù)少者二十，多者數(shù)百。農(nóng)奴與奴隸不同，他既有義務(wù)，又有公認(rèn)的權(quán)利。他受到保護(hù)，擁有一塊土地，以維持自己和全家的生活；并享受許多宗教假日和收獲節(jié)日，以得到辛勤勞動后的暫時休息。作為回報，他必需耕種耕地中留給封建主的那些田地，為封建主做家務(wù)及其他農(nóng)田雜活，并將自己任何來源的收入的一部分交給他。

由于遠(yuǎn)距離貿(mào)易、中央手工業(yè)生產(chǎn)、帝國貨幣等的實際消失，采邑必須為自身提供幾乎所需要的一切。盡管是自給自足的經(jīng)濟(jì)，或可能由于這種自給自足的經(jīng)濟(jì)，來邑的技術(shù)同羅馬帝國時期的技術(shù)相比，一點也不原始。隨著帝國經(jīng)濟(jì)的崩潰，奢侈品生產(chǎn)、灌溉工程、溝渠和公路系統(tǒng)也遭受損失。但是，自給自足的村莊，恰恰因為它們的自給自足的經(jīng)濟(jì)，并不需要帝國組織。它們以穩(wěn)步增長的效率，在當(dāng)?shù)卮迮c村的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用。采邑保存并改進(jìn)了磨坊和鐵匠工場，因為鐵可以在地方上生產(chǎn)，所以這時使用的鐵比以前更多。于是，中世紀(jì)西方的農(nóng)業(yè)技術(shù)，如本章第三節(jié)所述，取得了更大進(jìn)展，超過了希臘-羅馬的水平對生活的各個方面產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

至于教會，我們同樣發(fā)現(xiàn)了一個自相矛盾的發(fā)展，即恰恰因為羅馬的滅亡，教皇變得更為強(qiáng)大。他無需象君士坦丁堡、亞歷山德里亞和安蒂奧克的主教們反對拜占廷皇帝的命令那樣同皇帝的統(tǒng)治作斗爭。當(dāng)某個皇帝試圖控制西方教會時，教皇基拉西烏斯（492－496年）送給他一封信，在這封著名的信中，他斷言，"是主教，而不是俗權(quán)，應(yīng)對教會的行政負(fù)責(zé)。"更重要的是，教皇進(jìn)而聲稱神權(quán)優(yōu)越于俗權(quán)："兩者之中，神權(quán)的責(zé)任更為重大，因為他們甚至須對統(tǒng)治人們的君主們傳達(dá)神意。"

查土丁尼對意大利的征服；使他及其繼承者們能控制羅馬教皇的職位，結(jié)果，678室752年間的13任教皇中，至少有11位是希臘人或敘利亞人。但隨著倫巴第人入侵意大利和伊斯蘭教征服埃及、敘利亞和北非，拜占廷皇帝干預(yù)西方的能力大大減弱（見第十五章第一節(jié)）。羅馬教皇的職位如今從受困的君主坦丁堡轉(zhuǎn)入法蘭克人手中，教皇還同法蘭克人締結(jié)了盟約，這最終導(dǎo)致800年時教皇利奧三世為查理曼加冕。與此同時，教皇的傳教團(tuán)改變了異教的北部地區(qū)的宗教信仰，使教皇的至高權(quán)力在西方得以進(jìn)一步加強(qiáng)。由于他們的成功，新的教會相繼成立：597年成立了英格蘭教會，7世紀(jì)創(chuàng)立了倫巴第和弗里西亞教會，8世紀(jì)創(chuàng)建了德意志教會；這些教會都接受了教皇的"天主教的"即"全世界的"教規(guī)。